Marco Normativo BCRA – CNV - UIF
Normas Comercio Exterior
Capacitaciones
Prevención Lavado de Dinero
Oficial de Cumplimiento UIF
Informe de Revisor Externo Independiente
Ley de Responsabilidad Penal Empresaria
Programa de Integridad
Gestión de Línea de Denuncias
Marco Normativo BCRA – CNV - UIF
Normas Comercio Exterior
Capacitaciones
Prevención Lavado de Dinero
Oficial de Cumplimiento UIF
Informe de Revisor Externo Independiente
Ley de Responsabilidad Penal Empresaria
Programa de Integridad
Gestión de Línea de Denuncias
Bienvenidos a Compliance Argentina, una consultora boutique establecida para brindar una amplia gama de servicios de gestión de riesgos regulatorios, para entidades financieras y agentes del mercado de capitales.
Nuestra misión: asesorar y acompañar a nuestros clientes en todas las etapas del ciclo de vida de su empresa, asegurando que operen en línea con los requisitos normativos aplicables y manteniéndolos actualizados de los últimos cambios regulatorios.
Basándonos en muchos años de práctica en la industria, ofrecemos una dirección clara y un asesoramiento especializado sin perder de vista las necesidades comerciales.
El objetivo es generar un marco de gestión de riesgos ágil y a la medida del negocio.
Nuestro Equipo
Ana Belen Rojo, fundadora de Compliance Argentina es Licenciada en Administración y trabaja en la industria financiera desde el año 1998. Experta en regulaciones de la Comisión Nacional de Valores (CNV), del Banco Central de Argentina (BCRA) y Unidad de Información Financiera (UIF). Cuenta con una vasta experiencia en la gestión de riesgos regulatorios, atención de auditorías y gestión de inspecciones de reguladores locales y del exterior. Fue Responsable de Cumplimiento Regulatorio en bancos internacionales de primera línea como Bank of America, Standard Bank e Industrial & Commercial Bank of China (ICBC Argentina S.A.).
Certificada en Ética y Compliance en la escuela de negocios de la Universidad Austral (IAE Business School), fue miembro titular de la Comisión de Cumplimiento de la Asociación de Bancos de la República Argentina (ABA). Conocer más en Linkedin.
Asimismo, Compliance Argentina cuenta con un equipo interdisciplinario que colabora en temas relacionados con normas de Basilea, Volcker Rule, FATCA, etc.
Servicios
Nuestros servicios se focalizan fundamentalmente en la implementación de un ambiente de control interno robusto que permita desarrollar y ampliar el negocio, garantizando el cumplimiento de las regulaciones vigentes.
Marco de Control Interno
Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo
Ley 27.401 de Responsabilidad Penal Empresaria
Análisis e interpretación de las normas de los reguladores de la industria financiera (Comisión Nacional de Valores, Banco Central de la República Argentina, Unidad de Información Financiera, Agencia de Acceso a la información, etc.)
Desarrollo de indicadores y matrices de Riesgo.
Elaboración de políticas, manuales de Procedimiento y formularios.
Elaboración y ejecución del Plan de Monitoreo anual del Responsable de Cumplimiento y Control Interno CNV.
Capacitaciones online o presenciales.
Elaboración del Plan de Trabajo del Oficial de Cumplimiento.
Análisis de las resoluciones UIF, leyes y regulaciones internacionales complementarias en la materia (GAFI, OFAC, ONU).
Elaboración de Políticas y Procedimientos de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo.
Elaboración de Metodología para la Autoevaluación de Riesgos.
Diseño y desarrollo de las capacitaciones anuales.
Elaboración del plan para la Auto Evaluación Interna
Elaboración del Reporte de Revisor Independiente
Relevamiento de las actividades impactadas.
Elaboración de Políticas Anti-Corrupción y Anti-Soborno.
Gestión de Debida Diligencia de Terceros.
Documentación de políticas de obsequios y agasajos. Regimen de donaciones y contribuciones a campañas políticas.
Elaboración del Programa de Integridad.
Implementación de la Línea de Denuncias.
Nuestros Clientes
